리서치센터 업무지원 시스템
WorkWise

WorkWise는 분석보고서 발간, 컴플라이언스 등의 프로세스를 지원하고
애널리스트 평가를 위한 통계 데이터를 제공하는 리서치센터 업무지원시스템입니다.

  • 리서치센터의
    업무프로세스 체계화

    보고서 발간 프로세스의 자동화 및 보고서 종류별 템플릿
    지원/관리/ 홈페이지공시 등 리서치센터 업무의 자동화 지원

  • 애널리스트 업무활동
    모니터링 및 평가 지원

    애널리스트 업무활동(기업탐방,투자설명회,콜서비스등)을
    체계화하여 관리할 수 있는 프로그램 제공 및
    리서치센터의 전반적인 업무 모니터링 기능 제공

  • 컴플라이언스
    관리 강화

    컴플라이언스 처리 내역 관리 및 해당 증권사의
    컴플라이언스 시스템과 연계하여
    Notice 자동작성/조회/제한 기능 제공
    이해관계 고지사항 자동작성
    조사분석 금지
    매매제한종목 자동연계
    이해관계고지현황 조회기능 등 금융감독기관의
    컴플라이언스 규제 사항 준수

주요기능

  • 보고서 작성

    • 유형 별, 서식 별 보고서 템플릿 열림 지원, 보고서 서식 변경 시 자동 패치 등 템플릿 관리 기능
    • 애널리스트 추정 데이터의 자동 삽입, 엑셀의 차트 복사 기능 제공
  • 보고서 발간

    • 보고서 유형별 결재 프로세스 환경에 따라 결재 진행
    • 해당 템플릿의 Compliance Notice, 투자의견 변동표 및 목표주가 변동 추이 차트 자동 작성 기능
    • 결재 상태 변동, 중요 메시지 발생 시 즉시 알림 기능
    • 부서장 승인 후 매매제한, 홈페이지 공시, 대량 이메일 발송 자동 연계
  • Compliance 관련 조회

    • 투자유의종목, 리서치 제한 및 대상종목, 이해상충종목, IPO기업현황 등
    • 컴플라이언스 관련 항목 조회 화면 제공
    • 사전제공(이해관계 고지대상법인) 내역에 대한 애널리스트 별/종목 별 내역 관리 지원
  • 고객관리

    - 기관, 언론, 회사 등 고객사 그룹 및 주소록 관리 (추가/수정/삭제 기능)

  • 업무활동

    • 기업탐방, 투자설명회, 콜서비스, 방송/언론 등 애널리스트 활동내역 관리
    • 각 애널리스트의 활동 계획 및 활동 현황 등록
    • 애널리스트 별, 기간 별, 업무별 활동관리 통합검색 기능
  • 업무평가

    • 보고서 작성 및 애널리스트 활동내역 관리를 기반으로 한 정량평가와 정성평가 기능 구현
    • 리서치센터의 업무평가 로직에 맞게 애널리스트 별, 업무 별 평가 출력물 지원